山東華鵬玻璃股份有限公司
簡式權益變動報告書
 
 
上市公司名稱：山東華鵬玻璃股份有限公司
股票上市地點：上海證券交易所
股票簡稱：山東華鵬
股票代碼：603021
 
 
 
信息披露義務人名稱 住所或通訊地址
張德華 山東省榮成市石島龍云路 468 號
一致行動人名稱 住所或通訊地址
張剛 山東省榮成市石島龍云路 468 號
股份變動性質：股份減少（協議轉讓）
 
簽署日期：2019 年 11 月 13 日
 
 
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信息披露義務人聲明
 
 一、本報告書系依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、
《上市公司收購管理辦法》（以下簡稱《收購辦法》、《公開發行證券的公司信
息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書》（以下簡稱《準則15號》）
及其他相關法律、法規和規范性文件編制。
 二、信息披露義務人簽署本報告書已獲得必要的授權和批準，其履行亦不違
反信息披露義務人章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突。
 三、依據《證券法》、《收購辦法》的規定，本報告書已全面披露信息披露
義務人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行動人）在山東華鵬玻璃股份有
限公司擁有權益的股份變動情況。
 截至本報告書簽署之日，除本報告書披露的信息外，上述信息披露義務人沒
有通過任何其他方式增加或減少其在山東華鵬玻璃股份有限公司中擁有權益的
股份。
 四、信息披露義務人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
 五、本次權益變動是根據本報告書所載明的資料進行的。除本信息披露義務
人外，沒有委托或者授權其他任何人提供未在本報告書中列載的信息和對本報告
書做出任何解釋或者說明。
 
 
 
 
 
 
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目錄
釋義 ............................................................................................................................................... 4
第一節  信息披露義務人介紹..................................................................................... 5
第二節  本次權益變動的目的..................................................................................... 5
第三節  權益變動方式 .................................................................................................... 8
第四節  前六個月內買賣上市公司股份的情況 ............................................... 9
第五節  其他重大事項 ................................................................................................. 14
第六節  信息披露義務人聲明.................................................................................. 15
第七節  備查文件 ............................................................................................................ 16
附表：簡式權益變動報告書 ....................................................................................... 17
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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釋義
除非文意另有所指或另有說明，下列簡稱在本報告書中具有如下含義：
信息披露義務人、轉讓方 指 張德華
信息披露義務人的一致行動人 指 張剛
上市公司、山東華鵬 指 山東華鵬玻璃股份有限公司
舜和資本、受讓方 指 舜和資本管理有限公司
本次權益變動、本次股權轉讓 指
張德華將其持有的山東華鵬玻璃股份有 限公司 26,950,000 股（占上市公司總股本 的 8.42%）轉讓給舜和資本管理有限公 司。
權益變動報告書、本報告書 指
《山東華鵬玻璃股份有限公司簡式權益 變動報告書》
《股份轉讓協議》 指
張德華與舜和資本管理有限公司簽署的
《關于山東華鵬玻璃股份有限公司之股
份轉讓協議》
《關于放棄表決權事宜的承諾
函》
指
張德華出具的《關于放棄表決權事宜的承
諾函》
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
上交所 指 上海證券交易所
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元
 
 
 
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第一節  信息披露義務人介紹
一、信息披露義務人
（一）信息披露義務人基本情況
姓名 張德華
性別 男
國籍 中國
身份證號碼 37063319530126****
住所 山東省榮成市港灣街道辦事處****
通訊地址 山東省榮成市石島龍云路 468 號
是否取得其他國家或者地區
的居留權
否
（二）信息披露義務人在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到
或超過該公司已發行股份 5%的情況
截至本報告書簽署日，信息披露義務人不存在在境內、境外其他上市公司中
擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況。
二、信息披露義務人的一致行動人
（一）信息披露義務人的一致行動人基本情況
姓名 張剛
性別 男
國籍 中國
身份證號碼 37108219780807****
住所 山東省榮成市港灣街道辦事處****
通訊地址 山東省榮成市石島龍云路 468 號
是否取得其他國家或者地區
的居留權
否
（二）信息披露義務人的一致行動人在境內、境外其他上市公司中擁有權
益的股份達到或超過該公司已發行股份 5%的情況
6
 
截至本報告書簽署日，信息披露義務人的一致行動人不存在在境內、境外其
他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況。
 
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第二節  本次權益變動的目的
 一、本次權益變動的目的
本次權益變動是信息披露義務人出于自身戰略發展的考慮及有利于上市公司
可持續發展、有利于全體股東權益的原則。
 二、信息披露義務人在未來12個月內增加或繼續減少其在山東華鵬擁有權益
股份的情況
截至本報告書簽署日，信息披露人在未來12個月內不存在增加或繼續減少公
司股份的計劃。
若未來信息披露義務人及其一致行動人擁有權益的上市公司股份發生變動，
信息披露義務人及其一致行動人將嚴格按照有關法律法規的要求，依法執行相關 批準程序和履行信息披露義務。
 
 
 
 
 
8
 
第三節  權益變動方式
一、本次權益變動的方式
本次權益變動方式為：舜和資本以協議轉讓方式受讓張德華持有上市公司山
東華鵬 8.42%股份（26,950,000 股），累加舜和資本在上述受讓前已經持有的上市
公司股份，舜和資本將合計持有上市公司 16.48%（52,727,080 股）股份；同時，
張德華不可撤銷地放棄其轉讓完成后持有的上市公司 20.00%（63,989,614 股）股
份對應的表決權。交易完成后，上市公司控股股東變更為舜和資本，實際控制人
變更為山東省人民政府。
2019 年 11 月 13 日，張德華與舜和資本簽署了《股份轉讓協議》，約定張德
華將其持有的上市公司 26,950,000 股、占上市公司總股本比例為 8.42%的無限售
條件流通股股份以協議轉讓方式轉讓給舜和資本。
2019 年 11 月 13 日，張德華簽署了《關于放棄表決權事宜的承諾函》，約定
《股份轉讓協議》生效后，張德華將放棄其上述股份轉讓完成后合計持有的上市
公司 63,989,614 股、占上市公司總股本比例為 20.00%的股份表決權。張德華放
棄上述表決權份額后，持有上市公司表決權比例降為 5.27%，與其一致行動人張
剛合計持有上市公司表決權比例為 6.62%。交易完成后，舜和資本將成為上市公
司的控股股東。山東省人民政府作為舜和資本的實際控制人，也將成為上市公司
的實際控制人。
二、本次權益變動前后相關義務人持股情況
本次權益變動前后，相關義務人權益的變動情況如下：
股東
本次權益變動前 持股數（股） 持股比例（%） 擁有表決權股數（股） 擁有表決權比例（%） 張德華 107,803,056  33.69 107,803,056  33.69 張剛 4,313,140  1.35 4,313,140  1.35 小計 112,116,196  35.04 112,116,196  35.04 舜和資本 25,777,080  8.06 25,777,080  8.06
股東
本次權益變動后 持股數（股） 持股比例（%） 擁有表決權股數（股） 擁有表決權比例（%） 張德華 80,853,056  25.27 16,863,442  5.27
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張剛 4,313,140  1.35 4,313,140  1.35 小計 85,166,196  26.62 21,176,582  6.62 舜和資本 52,727,080  16.48 52,727,080  16.48
本次權益變動前，信息披露義務人張德華持有山東華鵬 107,803,056 股股份，
一致行動人張剛先生持有4,313,140股股份，合計持有山東華鵬112,116,196股份，
占上市公司股份總額的 35.04%，為公司實際控制人。
本次交易完成后，張德華放棄其上述股份轉讓完成后合計持有的上市公司
63,989,614 股、占上市公司總股本比例為 20.00%的股份表決權。張德華放棄上述
表決權份額后，持有上市公司表決權比降為 5.27%，與其一致行動人張剛合計持
有上市公司表決權比例為 6.62%。屆時舜和資本將成為上市公司的控股股東。山
東省人民政府作為舜和資本的實際控制人，也將成為上市公司的實際控制人。
三、本次權益變動所涉及的主要協議
（一）《關于山東華鵬玻璃股份有限公司之股份轉讓協議》的主要內容
（1）轉讓標的及轉讓價款
2019 年 11 月 13 日，張德華與舜和資本簽署《關于山東華鵬玻璃股份有限
公司之股份轉讓協議》，約定張德華將其持有的山東華鵬無限售條件、流通股
26,950,000 股股份（占山東華鵬總股本的 8.42%，以下簡稱“目標股份”）轉讓給
舜和資本。各方確認，截至本協議簽署日，目標股份仍有 19,146,944 股（“待轉
讓已質押股份”）為質押狀態，質押詳情以中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司登記情況為準。
未免疑義，自本協議簽署之日起自目標股份轉讓交割（指目標股份過戶登記
至舜和資本名下，下同）完成前，如山東華鵬有派息、送股、資本公積轉增股本
等除權除息事項及可轉債轉股事項，目標股份數量和轉讓價格亦將依法作出調整。
 
經雙方一致確認，目標股份轉讓價格為人民幣 217,756,000 元（大寫：貳億
壹仟柒佰柒拾伍萬陸仟元整），折合每股價格為 8.08 元。
（2）轉讓價款的支付及目標股份交割
首期款支付：上海證券交易所出具本次股份轉讓的合規確認文件后 5 個工作
日內，舜和資本支付人民幣 43,551,200 元（大寫：肆仟叁佰伍拾伍萬壹仟貳佰元
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整，以下簡稱“首期款”）支付至監管賬戶。張德華支取監管賬戶的資金應優先
用于繳納本次交易涉及的稅款。未經舜和資本同意，張德華不得將該款項轉出。
 
剩余價款支付：目標股份在中國證券登記結算有限責任公司辦理完畢過戶手
續后 5 個工作日內，舜和資本支付人民幣 174,204,800 元（大寫：壹億柒仟肆佰
貳拾萬肆仟捌佰元整，以下簡稱“剩余價款”）。
（3）違約責任
除不可抗力因素外，任何一方不履行、或不及時、不適當履行其在本協議項
下之義務或承諾或所作出的陳述或保證失實或嚴重有誤，則該方構成違約。違約
方應當負責賠償其違約行為給守約方造成的所有直接及間接損失包括實現權利
的全部費用。
因雙方以外的第三方原因造成目標股份不能交割或逾期交割的，互不追究違
約責任。但雙方應積極協商處理，促成目標股份交割。
不能交割或逾期交割時，各方協商一致可解除本協議，同時張德華應退還舜
和資本支付的全部款項。各方經協商一致也可延期交割。
本協議簽訂后，須報相關主管部門審核批準，若因監管政策等非任意一方過
錯原因導致的相關主管部門審核未獲通過，不視為雙方違約，雙方可協商解除本
協議。
（4）協議的生效
本協議自張德華簽字確認并經舜和資本加蓋公章且由舜和資本法定代表人
或授權代表簽字之日起成立。自以下各項條件全部滿足之日（以孰晚者為準）起
生效； 
1）本次股份轉讓已獲得國資監管部門的批準；
2）張德華已就本次交易后剩余部分所持股份（63,989,614 股）簽署放棄表
決權承諾。
（二）《關于放棄表決權事宜的承諾函》的主要內容 
2019 年 11 月 13 日，張德華簽署《關于放棄表決權事宜的承諾函》，承諾無
條件且不可撤銷地放棄持有的其余的山東華鵬 63,989,614 股股份 （占山東華鵬
股份總股本的 20.00%，“放棄表決權股份”）對應的表決權，前述股份對應的表
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決權，包括但不限于如下權利：
（1）召集、召開和出席山東華鵬股東大會（含臨時股東大會）會議；
（2）在山東華鵬所有股東大會相關會議中行使表決權；
（3）向山東華鵬股東大會提出提案，包括提名董事、監事人選；
（4）法律法規或者山東華鵬公司章程規定的除收益權以外的其他股東權利，
但涉及股份轉讓、股份質押等直接涉及舜和資本管理有限公司所持股份處分事宜
的除外。
如未來山東華鵬發生送股、資本公積金轉增股本等除權事項的，承諾人將對
上述放棄表決權的股份數量及比例作出相應的調整。
本人承諾不會委托任何其他方行使前述股份的表決權，非經舜和資本管理有
限公司書面同意，本人不會恢復前述股份表決權的行使。
本承諾函不可變更且不可撤銷，一經簽署即構成對本人（以及本人的繼承人、
受讓方）合法有效且有約束力。如本人（或本人的繼承人、受讓方）違反上述承
諾及相關義務，本人愿依照《關于山東華鵬玻璃股份有限公司之股份轉讓協議》
（編號為：2019-TZ-031，下同）的相關約定承擔違約責任。
本承諾函自《關于山東華鵬玻璃股份有限公司之股份轉讓協議》生效之日起
生效，自舜和資本管理有限公司書面同意本人（或本人的繼承人、受讓方）恢復
相關表決權之日起恢復。
四、本次權益變動所涉及股份的限制情況
截至本報告書簽署日，本次擬轉讓的上市公司股份為張德華持有的無限售條
件流通股 26,950,000 股，占上市公司股本總額的 8.42%，其中 19,146,944 股收益
權已轉讓給山東振興基金并辦理質押登記手續，占本次擬轉讓股份比例的
71.05%。
截至本報告書簽署日，張德華簽署的《關于放棄表決權事宜的承諾函》中涉
及的 63,989,614 股股份已將收益權轉讓給山東振興基金，并辦理了質押登記。除
本報告書已披露的事項外，本次權益變動涉及的上市公司股份不存在其他權利限
制情況，也不存在其他附加條件或補充協議，雙方不存在就全部或部分股東權利
的行使另有其他安排的情況，不存在就轉讓方張德華在上市公司中擁有權益的其
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余股份存在其他安排的情況。
除上述質押外，本次權益變動涉及的上市公司股票不存在其他被限制轉讓的
情況。
五、本次權益變動是否存在其他安排
截至本報告書簽署日，除已經簽署的《股份轉讓協議》中所約定的內容及張
德華簽署的《關于放棄表決權事宜的承諾函》外，本次股份轉讓無附加特殊條件，
協議各方未簽署補充協議。除本報告書已披露的相關信息外，協議雙方未就股份
表決權的行使作出其他安排，未就轉讓人在上市公司中擁有權益的其余股份作出
其他安排。
六、尚未履行的批準程序
截至本報告書簽署日，本次權益變動尚需履行國資監管部門審批程序，《關
于山東華鵬玻璃股份有限公司之股份轉讓協議》需經有管理權的國資監管部門核
準確認后方可生效。
本次權益變動尚需國資監管部門審核批準，并完成上海證券交易所的合規確
認且經中國證券登記結算公司上海分公司辦理股份過戶登記等手續。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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第四節  前六個月內買賣上市公司股份的情況
自本次權益變動的事實發生之日起前6個月內，信息披露義務人及其一致行
動人沒有通過證券交易所的集中交易買賣上市公司股票的行為。
 
 
14
 
第五節  其他重大事項
截至本報告書簽署日，除前述已經披露的內容外，信息披露義務人不存在為
避免對本報告書內容產生誤解而必須披露的其他信息，也不存在中國證監會或者
證券交易所依法要求信息披露義務人披露的其他信息。
 
 
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第六節  信息披露義務人及其一致行動人聲明
 
本人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，對其真實性、
準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
 
信息披露義務人：                      
張德華
 
信息披露義務人一致行動人：                       
張剛
 
 
2019 年 11 月 13 日
 
 
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第七節  備查文件
 一、備查文件目錄
 1、信息披露義務人及其一致行動人的身份證明文件；
 2、信息披露義務人本次權益變動相關的《股份轉讓協議》；
 3、信息披露義務人簽署的《山東華鵬玻璃股份有限公司簡式權益變動報
告書》原件。
 
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附表：簡式權益變動報告書
 
基本情況
上市公司名稱 山東華鵬玻璃股份有限公司 上市公司所在地 山東省威海市榮成市
股票簡稱 山東華鵬 股票代碼 603021
信息披露義務
人名稱
張德華
信息披露義務人
注冊地
山東省榮成市
擁有權益的股
份數量變化
增加□
減少√
不變，但持股人發生變化□
有無一致行動人
有√
無□
信息披露義務
人是否為上市
公司第一大股
東
是√
否□
信息披露義務人
是否為上市公司
實際控制人
是√
否□
權益變動方式
（可多選）
通過證券交易所的集中交易□協議轉讓√
國有股行政劃轉或變更□間接方式轉讓□取得上市公司發行的新股□執行法院
裁定□繼承□贈與
其他□（請注明）
信息披露義務
人披露前擁有
權益的股份數
量及占上市公
司已發行股份
比例
股票種類：無限售流通股
 
持股數量：107,803,056 股
 
持股比例：33.69%
18
 
本次權益變動
后，信息披露
義務人擁有權
益的股份數量
及變動比例
 
股票種類：無限售流通股
 
變動數量：26,950,000 股，變動比例（占持股比例）：25%；
 
變動后持股 80,853,056 股，持股比例為 25.27%。
 
信息披露義務
人是否擬于未
來12個月內繼
續增持
是□否√
信息披露義務
人在此前 6 個
月是否在二級
市場買賣該上
市公司股票
是□否√
涉及上市公司控股股東或實際控制人減持股份的，信息披露義務人還應當就以下內容予以說明：
 
控股股東或實
際控制人減持
時是否存在侵
害上市公司和
股東權益的問
題
是□否√
19
 
控股股東或實
際控制人減持
時是否存在未
清償其對公司
的負債，未解
除公司為其負
債 提 供 的 擔
保，或者損害
公司利益的其
他情形
是□否√
 
（如是，請注明具體情況）
本次權益變動
是否需取得批
準
是√否□
是否已得到批
準
是□否√
填表說明：
1、存在對照表所列事項的按“是或否”填寫核對情況，選擇“否”的，必須在欄目中
加備注予以說明；
2、不存在對照表所列事項的按“無”填寫核對情況；
3、需要加注說明的，可在欄目中注明并填寫；
4、信息披露義務人包括投資者及其一致行動人。信息披露義務人是多人的，可以推選
其中一人作為指定代表以共同名義制作并報送權益變動報告書。
 
 
信息披露義務人：                           
張德華
 
信息披露義務人一致行動人：                              
張剛
 
簽署日期：2019 年 11 月 13 日